合规新闻第四期

发布时间:17-11-16

监管动态 [1]中期协:2017年期货公司分类评价结果 [2]郑商所:关于修订《郑州商品交易所期货结算细则》的通知 [3]郑商所:关于修订《白糖期权投资者适当性制度操作指引》的通知 [4]大商所:关于在期权投资者适当性管理中实施境内商品期权实盘和仿真交易、行权经历互认有关事项的通知 合规新闻 [1]上期所:关于2017年7月查处违法违规行为情况的公告 [2]中金所:关于2017年7月采取自律监管措施情况的公告 ________________________________________ 监管动态 [1]中期协:2017年期货公司分类评价结果 摘要: 根据《期货公司分类监管规定》(证监会公告[2011]9号),经期货公司自评、中国证监会派出机构初审、期货公司分类监管评审委员会复核和评审等程序,确定了2017年各期货公司分类结果。 点此查看原文 [2]郑商所:关于修订《郑州商品交易所期货结算细则》的通知 摘要: 各会员单位: 为便于实施差异化手续费制度,进一步提高市场监管的精细化水平,经郑州商品交易所第六届理事会审议通过,我所对《郑州商品交易所期货结算细则》(以下简称《结算细则》)第二十七条进行了修订。现将有关事项通知如下: 将《结算细则》第二十七条修改为:“交易所结合成交数量、成交金额、开仓数量、平仓数量、持仓数量、申报数量、撤单数量、申报成交比等因素制定交易手续费的计收标准。交易所可以根据市场情况,调整部分或者全部合约的交易手续费计收标准。” 本次修订自2017年8月14日起施行。 点此查看原文 [3]郑商所:关于修订《白糖期权投资者适当性制度操作指引》的通知 摘要: 各会员单位: 为便于投资者参与白糖期权交易,进一步简化期权投资者适当性认定流程,郑州商品交易所对《白糖期权投资者适当性制度操作指引》第五条、第九条及其附表相关内容进行了修订。现将有关事项通知如下: 一、第五条第四款涉及投资者期权真实交易经历认定标准,将该条第四款修改为“交易所认可的期权真实交易成交记录限最近三年内,以加盖相关期货公司合法有效印章的境内交易所商品期权交易结算单为准”,并将第四款中内容“若客户开通期权交易权限后没有境内交易所商品期权真实交易成交记录,再次开通期权交易权限时仍需进行适当性评估”改为该条第五款。 二、第九条涉及投资者仿真交易成交和行权记录的认定标准,将该条中的“应当确认该客户具有累计 10 个交易日、20 笔及以上的白糖期权仿真交易成交记录,且必须有仿真主动行权记录”修改为“应当确认该客户具有累计 10 个交易日、20 笔及以上的境内交易所商品期权仿真交易成交记录,且必须有仿真主动行权记录”,并明确白糖期权和境内其他交易所商品期权仿真交易成交、行权记录的认定标准。 三、将期权交易权限申请表中“余额”和“最近三年累计成交笔数”分别修改为“最低余额”和“最近三年可证明的成交笔数”。 本次修订自 2017 年 9 月 1 日起实施。点此查看原文 [4]大商所:关于在期权投资者适当性管理中实施境内商品期权实盘和仿真交易、行权经历互认有关事项的通知 摘要: 各会员单位: 为方便投资者参与豆粕期权交易、简化操作流程,经研究决定,自2017年9月1日起,本所在期权投资者适当性管理中实施境内交易所商品期权实盘和仿真交易、行权经历互认(以下简称“互认”),现将有关事项通知如下: 一、“互认”工作的主要内容 “互认”实施后,本所期权投资者适当性管理中所认可的期权实盘和仿真的交易、行权经历,从豆粕期权扩展至境内交易所商品期权品种。投资者具有符合要求的境内交易所某商品期权的实盘或仿真的交易、行权经历,同时满足本所期权投资者适当性规定的其他准入条件,即可向期货公司申请开通豆粕期权交易权限。 二、配套修订相关业务指南 为配合“互认”工作的实施,同时结合豆粕期权行权履约业务操作方面的最新变化,本所对现行的《期货公司豆粕期权业务指南》进行了修订,现予以发布,自2017年9月1日起实施。请各会员单位做好宣传工作,加强对从业人员和投资者的培训。点此查看原文   合规新闻 [1] 上期所:关于2017年7月查处违法违规行为情况的公告 摘要: 为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。7月份查处情况如下: 共对6起造成价格异常波动的交易行为进行排查,未发现违规交易行为。 共处理异常交易行为71起。其中,自成交超限20起,频繁报撤单超限47起,大额报撤单超限2起,实际控制关系账户组合并持仓超限2起。对其中达到交易所异常交易处理标准的4名客户,进行了全市场通告并采取了限制开仓的监管措施。点此查看原文 [2]中金所:关于2017年7月采取自律监管措施情况的公告 摘要: 为防范市场风险,维护市场秩序,保护投资者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2017年7月情况如下: 处理异常交易行为111起。其中,客户(组)日内撤单次数超限3起;客户(组)日内自成交次数超限9起;客户(组)股指期货日内开仓交易量较大99起。处理套保客户持仓合约价值超过对应的标的指数成分股及对应的ETF基金市值或套利客户净持仓超过对应现货市值行为21起。对上述行为所涉及的127名客户分别采取了限制开仓等监管措施。 对1名在股指期货远月合约通过互成交进行利益输送的客户,采取了公开谴责、在股指期货品种上限制开仓12个月的监管措施,并记入资本市场诚信数据库。 点此查看原文

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